21.下述()说法是正确的。
A.自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利的经营行为。
B.在从事自营业务时,证券公司必须首先拥有资金或证券。
C.作为自营业务买卖的对象,有上市证券。
D.作为自营业务买卖的对象,有非上市证券。
22.我国目前的证券交易交收方式有()。
A.T十0
B.T十1
C.T十2
D.T十3
23.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有()权利。
A.参加会员大会
B.有选举权和被选举权
C.对证券交易所事务的提议权和表决权
D.派遣合格代表入场从事证券交易活动
E.按规定转让交易席位
24.现行的证券交易竞价方式有()。
A.拍卖竞价
B.招标竞价
C.集合竞价
D.连续竞价
25.在证券经纪关系中,证券经纪商的权利与义务有()
A.认真与客户签订买卖证券的委托协议
B.坚持了解客户原则
C.忠实办理受托业务
D.接受客户全权委托
5.代客户保密
26.下面的()属于证券交易。
A.房屋交易来源:www.exam8.com
B.债券交易
C.存货单交易
D.基金交易
5.股票交易
27.证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是()
A.时间优先
B.价格优先
C.客户优先
D.委托优先
28.根据规范证券回购业务的有关规定,我国回购交易的条件主要涉及()。
A.证券回购的券种
B.证券回购的交易时间
C.以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D.以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
29.在我国,证券登记结算机构设立应当具备的条件有()。
A.自有资金不少于人民币2亿元
B.具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C.主要管理人员和业务人员具有证券从业资格
D.中国证监会规定的其他条件
30.清算、交割、交收中的禁止行为包括()。
A.资金透支
B.提取存款
C.实物券欠库
D.交收指令对盘
31.证券回购交易的另一方面是()暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息。
A.融券方
B.资金供应者
C.证券购入者
D.资金贷出者
32.发行日交收方式适用于()。
A.证券买卖双方在交易达成后
B.上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C.上市公司增资发行新股,原股东卖出其新股优先购股权
D.无法进行例行交收的客户
33.按照规定公式,若要计算会员T日结算头寸余额,可能涉及()项目。
A.T日存款
B.T日提款
C.T+1日存款
D.T+1日提款
34.在证券交易市场上,有一些以金融衍生工具为对象的交易,它们主要包括()。
A.金融期货
B.金融期权
C.股票
D.债券
E.存托凭证
35.年度报告中的财务报告包括:()。
A.比较式资产负债表
B.财务状况变动表
C.比较式利润表及利润分配表
D.会计报表附注
E.审计意见
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责任编辑:张瑶