08年证券从业考试《证券交易》最新模拟试题及答案(二)
来源:优易学  2011-10-15 10:33:57   【优易学:中国教育考试门户网】   资料下载   职业书店

  第一部分:单选题(请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分)
  1.准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
  A.机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
  B.机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
  C.机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
  D.国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
  2.公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的()。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。
  A.20%
  B.30%
  C.40%
  D.50%
  3.按照()划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
  A.交易品种的对象
  B.交易规模
  C.交易场所
  D.交易性质
  4.为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 () 的规定。
  A.货币政策
  B.财政政策
  C.产业政策
  D.价格政策
  5.可转换债券是指可兑换成()的债券。
  A.股票
  B.另一种债券
  C.期货
  D.现金
  6.证券()业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
  A.清算
  B.交割
  C.交收
  D.登记
  7.在年度报告中,对持股()以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
  A.2%
  B.5%
  C.8%
  D.10%
  8.综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。
  A.经纪业务
  B.代理业务
  C.自营业务
  D.承销业务
  9.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。
  A.证券自营业务风险、证券经纪业务风险
  B.基本风险和非基本风险
  C.系统风险和非系统风险
  D.经营管理风险和政策法律风险
  10.()不是证券公司的监督检查机构。
  A.证券公司自身
  B.投资者
  C.证券交易所
  D.证券管理部门

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责任编辑:张瑶

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