21．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率（ ）.
A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
22．证券营业部员工的培训大体可分为（ ）两种。
A．职前培训、在职培训
B．业务培训、专业培训
C．在岗培训、离岗培训
D．业务培训、在岗培训
23．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》
B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》
C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
24．证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（ ）。
A．上市公司
B．证券公司
C．商业银行
D．证券登记结算公司
25．证券营业部员工的培训大体可分（ ）。
A．职前培训、在职培训、离职培训
B．业务培训、专业培训
C．在岗培训、离岗培训
D．自学、专人辅导
26．证券经营机构在特殊情况下（ ）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。
A．可以使用
B．禁止使用
C．依法使用
D．也不能使用
27．若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（ ）向证券交易所提出延期申请。
A．12日
B．10日
C．15日
D．16日
28．证券公司申请设立证券营业部应当向（ ）报批。
A．中国人民银行
B．国务院
C．工商行政管理部门
D．中国证监会
29．中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 （ ） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A．管理体系、硬件设施、软件环境
B．硬件设施、软件环境、数据管理
C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理
D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理
30．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。
A．国债
B．股票
C．基金
D．企业债券
31．上市公司应当在配股缴款结束后（ ）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。
A．10
B．20
C．30
D．15
32．上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（ ）刊登召开股东大会通知。
A．30日
B．40日
C．20日
D．10日
33．在三级清算模式中，（ ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。
A．一级清算
B．二级清算
C．三级清算
D．四级清算
34．非系统性风险一般包括（ ）。
A．利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
B．企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险
C．基本风险，经营管理风险
D．基本风险和非基本风险
35．债券回购交易的开展会提高国债的（ ）。
A．风险
B．收益率
C．成本
D．流动性
36．标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．现值
37．证券营业部经营管理一般包括（ ）
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
D．硬件管理、软件管理
38．一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。
A．4
B．3
C．2
D．1
39．证券营业部的制度管理一般包括（ ）。
A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理
B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度
C．硬件管理、软件管理
D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理
40．证券公司自营业务的特点之一是（ ）。
A．决策的限制性
B．收益的不稳定性
C．交易的持久性
D．买卖的间接性
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