1、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。(答案:D)
A、开户
B、申报
C、成交
D、委托
2、我国证券市场的建立始于( )年。(答案:B)
A、1990
B、1986
C、1992
D、1984
3、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。(答案:B)
A、20%，2%
B、16%，2%
C、20%，1%
D、16%，1%
4、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起( )个工作日内在其营业场所予以公告。(答案:B)
A、3
B、5
C、10
D、15
5、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担。(答案:B)
A、投资者
B、证券公司
C、证券交易所
D、交易所登记结算机构
6、公开原则的核心要求是( )。(答案:C)
A、参与交易的各方应当获得平等的机会
B、交易各方要及时公布有关信息
C、实现市场信息的公开化
D、上市公司对重大事项及时向社会公布
7、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。(答案:C)
A、0.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
8、合格境外机构投资者( )作为中国结算公司的结算参与人。(答案:C)
A、可直接
B、应由代理人
C、应由托管人
D、通过交易所
9、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于( )年。(答案:D)
A、7
B、10
C、15
D、20
10、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。(答案:B)
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
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