1、某证券营业部总人数为50人，根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的要求，该营业部的信息技术人员可以是( )人。(答案:D)
A、2
B、3
C、4
D、5
2、在市值配售发行方式下，( )负责确认投资者的有效申购，并对超额申购、复申购等无效申购予以剔除。(答案:C)
A、主承销商
B、发行人
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
3、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中( )。(答案:D)
A、正回购方的义务
B、逆回购方的义务
C、正回购方的权利
D、逆回购方的权利
4、自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )的特点。(答案:B)
A、交易手续简单
B、流动性强
C、比较分散
D、费时少
5、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的( )。(答案:A)
A、证券公司
B、资产管理公司
C、信托公司
D、基金公司
6、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少( )向客户提供一次管理报告和托管报告。(答案:B)
A、每1个月
B、每3个月
C、每6个月
D、每12个月
7、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示 ( )。(答案:D)
A、3个月回购
B、资金年收益率为3%
C、3年期国债
D、3天回购
8、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。(答案:B)
A、1年期国债利率
B、约定回购利率
C、1年定期存款利率
D、活期存款利率
9、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )万元以上( )万元以下的罚款。(答案:C)
A、1.10
B、2.20
C、3.30
D、5.50
10、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。(答案:C)
A、前日基金份额净值
B、1元
C、当日基金份额净值
D、当日市场价格
责任编辑：刀刀
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