1、在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报( )。(答案:B)
A、按各自申报价成交
B、按发行底价成交
C、按平均申报价成交
D、按最低申报价成交
2、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。(答案:D)
A、N+1
B、N+2
C、N+3
D、N+4
3、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。(答案:A)
A、后买先卖
B、即买即卖
C、成交价格低者先卖
D、成交价格高者先卖
4、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。(答案:B)
A、权限审批
B、交易权限管理
C、资格认定
D、权限最小化
5、对于A股，我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。(答案:B)
A、权益登记日
B、权益登记日的次一交易日
C、除权前的最后交易日
D、除权日
6、债券买断式回购交易也称( )。(答案:B)
A、封闭式回购
B、开放式回购
C、一次性回购
D、双向回购
7、下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是( )。(答案:A)
A、在资产净值的基础上减一定的手续费
B、以资产净值确定
C、在资产总值的基础上加一定的手续费
D、以资产总值确定
8、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。(答案:C)
A、3
B、5
C、7
D、10
9、营业部业务应急方案的日常准备不包括( )。(答案:D)
A、数据备份
B、物质准备
C、应急差错处理
D、风险控制准备
10、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。(答案:B)
A、为单一客户办理集合资产管理业务
B、为单一客户办理定向资产管理业务
C、为单一客户办理专项资产管理业务
D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
责任编辑：刀刀
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