1、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。(答案:D)
A、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C、次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
2、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于 ( )。(答案:D)
A、股票买卖
B、申购配股权证
C、现金红利发放
D、新股申购
3、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。(答案:B)
A、1年定期存款利率
B、金融同业活期存款利率
C、0
D、活期存款利率
4、营业部对客户的一般化服务不包括( )。(答案:D)
A、交易及环境设施配置
B、风险揭示
C、为客户量身定做的投资咨询服务
D、文明服务规范
5、( )是评价营业部硬件设备的关键。(答案:C)
A、通讯设备
B、营业场所
C、信息系统
D、交易平台
6、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。(答案:C)
A、前日基金份额净值
B、1元
C、当日基金份额净值
D、当日市场价格
7、以下属于明文列示的内幕交易行为有( )。(答案:C)
A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B、发行人在招股说明=}5中作出虚假陈述
C、发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作
8、集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指( )。(答案:C)
A、柜台交易
B、场外交易
C、证券交易所
D、证券经营机构
9、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。(答案:C)
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
10、下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是( )。(答案:B)
A、可用余额=账户余额+(T+1实收付)一冻结金额一最低备付限额
B、可用余额=账户余额+(T+0实收付)一冻结金额一最低备付限额
C、可用余额=账户余额+(T+l实收付)一冻结金额
D、可用余额=账户余额+(T+0实收付)一冻结金额
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