多选题二
题目161：证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为?( )
不得垫付资金
不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
不能受理全权委托 √
不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托 √
题目162：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是( )。
资信评级机构 √
会计师事务所 √
投资咨询机构 √
资产评估机构 √
题目163：证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面?( )
渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节 √
覆盖证券公司的所有业务、部门和人员 √
事前、事中、事后控制相统一 √
确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性 √
题目164：国家建设债券的发行对象不包括( )。
金融机构
私营企业 √
基金会组织
城市居民
题目165：证券监督管理机构根据( )，可以调整注册资本最低限额。
自然经营原则
各项业务的风险程度 √
混业经营原则
审慎监管原则 √
题目166：下面属于申请创新试点证券公司所需的条件是( )。
设立并持续经营3年以上(含3年) √
根据经营业务的范围，近1年净资本达到相应规定 √
最近1年流动资产余额不低于流动负债余额的150％ √
最近1年净资本不低于净资产的50％
题目167：假设：以EV(t)表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，S(t)表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为( )。
EV(t)=0(S(t)≤x) √
EV(t)=0(S(t)≥x)
EV(t)=(S(t)-x)•m(S(t)>x) √
EV(t)=(x-S(t))•m(S(t)
题目168：对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是( )。
证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保
股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 √
证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 √
实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 √
题目169：附有赎回选择权条款的债券是指( )。
债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利 √
题目170：对公司型基金认识不正确的是( )。
通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 √
基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 √
投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 √
公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些
题目171：债券的投资收益来自( )。
转股收益
资本利得 √
再投资收益 √
债券的利息收益 √
题目172：证券公司的( )必须经证券监督管理机构批准。
设立、收购或者撤销分支机构 √
变更业务范围或者注册资本 √
变更公司章程中的一般条款
变更持有10％•以上股权的股东、实际控制人
题目173：在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。
其他咨询业务 √
代理证券发行 √
自营性买卖 √
代理证券买卖 √
题目174：优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括( )。
优先股票分配股息的顺序和定额 √
优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 √
优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 √
优先股票股东的权利和义务 √
题目175：对证券投资基金的认识不正确的是( )。
中国还没有中外合资基金 √
基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险 √
基金为中小投资者拓宽了投资渠道
与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险题目176：我国金融债券的发行始于( )。
1994年，我国政策性银行成立后
国民党政府时期
北洋政府时期 √
1982年
题目177：中国证监会与中华人民共和国司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(下文简称《办法》)下列说法正确的是( )。
《办法》规定，律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平 √
《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
《办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为上市公司的收购、重大资产重组及股份回购出具法律意见 √
《办法》的调整范围是，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 √
《办法》规定，律师被吊销执业证书的，5年之内不得再从事证券法律业务
题目178：市场利率变化影响股票价格的途径包括( )。
利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升 √
利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨 √
利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升 √
题目179：下面关于可转换债券的叙述，错误的是( )
可转换债券具有双重选择权
可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 √
题目180：下列关于不记名股票叙述不正确的是( )。
无记名股票转让相对简便
无记名股票安全性差
无记名股票认购时要求一次缴纳出资
无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 √
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责任编辑：张瑶
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