09年证券发行承销模拟试题及答案每日一练(6月8日)
来源:优易学  2011-6-8 10:07:59   【优易学:中国教育考试门户网】   资料下载   职业书店

多选题

有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人(  )。
A.保荐代表人数量少于两名
B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D.保荐代表人数量少于3名

【正确答案】: A, B

责任编辑:张瑶

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