61．构建证券组合的原因是：（ ）。
A．降低系统性风险
B．降低非系统性风险
C．增加系统性收益
D．增加非系统性收益
62．证券组合管理的具体内容包括：（ ）。
A．计划、选择、执行、监督
B．计划、分析、选择、监督、评价
C．计划、分析、选择时机、修正、评价
D．计划、选择时机、选择证券、监督
63．在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是：（ ）。
A．均值标准差平面上的有限区域
B．均值标准差平面上的无限区域
C．可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域
D．均值标准差平面上的一条弯曲的曲线
64．根据资本资产定价模型理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么：（ ）。
A．甲的最优证券组合比乙的好
B．甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大
C．甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高
D．甲的最优证券组合的风险水平比乙的低
65．假设、分别表示证券组合P的标准差、系数和系数，表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的非系统风险水平的指标是：（ ）。
A．
B．
C．
D．
66．证券间的联动关系由相关系数来衡量，的取值总是介于-1和1之间的值为正，表明：（ ）。
A．两种证券间存在完全的同向的联动关系
B．两种证券的收益有反向变动倾向
C．两种证券的收益有同向变动倾向
D．两种证券间存在完全反向的联动关系
67．证券的系数大于零表明：（ ）。
A．证券当前的市场价格偏低
B．证券当前的市场价格偏高
C．市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率
D．证券的收益超过市场的平均收益
68．假定不允许构造证券组合，并且证券1、2、3、4的特征如下表所示：（ ）。 证券 期望收益率（%） 标准差（%）
1 15 12
2 13 8
3 14 7
4 16 11
那么，对不知足且厌恶风险的投资者来说，具有投资价值的证券是：
A．1和2
B．2和3
C．3和4
D．4和1
69．下列说法正确的是：（ ）。
A．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年
B．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证
D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
70．通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择：（ ）。
A．市场指数型证券组合
B．收入型证券组合
C．平衡型证券组合
D．增长型证券组合
二、多项选择
1．主要的投资分析流派有哪些？（ ）。
A．基本分析流派
B．技术分析流派
C．市场分析流派
D．心理分析流派
E．学术分析流派
2．投资证券的预期收益率与风险之间的关系是：（ ）。
A．正向互动关系
B．反向互动关系
C．预期收益率越高，承担的风险越大
D．预期收益率越低，承担的风险越大
E．证券的风险—收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化
3．基本分析流派的理论假设是：（ ）。
A．市场包含一切信息
B．股票的价值决定价格
C．股票的价格围绕价值波动
D．任何金融资产的内在价值等于这项资产所有者的所有预期收益流量的现值
E．市场是弱有效的
4．基本分析的内容有：（ ）。
A．宏观经济分析
B．行业分析
C．区域分析
D．公司分析
E．行情数据分析
5．公司分析的侧重点主要包括：（ ）。
A．公司竞争能力分析
B．公司盈利能力分析
C．公司经营管理能力分析
D．发展潜力和潜在风险分析
E．财务状况和经营业绩分析
6．关于弱式有效市场的描述中，正确的是：（ ）。
A．证券价格完全反映了包括它本身在内的过去历史的证券价格资料
B．技术分析失效
C．投资者不可能战胜市场
D．如果不运用进一步的价格序列以外的信息，明天价格最好的预测值是今天的价格
E．内幕信息无助于改善投资绩效
7．下列哪几类属于技术分析理论：（ ）。
A．K线理论
B．切线理论
C．形态理论
D．市场理论
E．波动理论
8．影响债券投资价值的外部因素有：（ ）。
A．税收待遇
B．基础利率
C．票面利率
D．市场利率
E．市场汇率
9．债券的收益率曲线有：（ ）。
A．正常的
B．相反的
C．水平的
D．拱形的
E．波浪形的
10．影响股票投资价值的外部因素有：（ ）。
A．投资者对股票价格走势的预期
B．公司净资产
C．货币政策
D．经济周期
E．公司每股收益
11．下列关于公司股份分割说法正确的有：（ ）。
A．股本增加
B．净资产增加
C．投资者持股占总股本的比例不变
D．每股利润下降，投资者得到的股利总额减少
E．每股净资产减少
12．封闭式基金的价格可以分为：（ ）。
A．发行价格
B．申购价格
C．交易价格
D．赎回价格
E．成交价格
13．宏观经济分析的意义是：（ ）。
A．把握证券市场的总体变动趋势
B．判断整个证券市场的投资价值
C．为投资组合提供指导
D．掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度和方向
E．为决策部门服务
14．GDP变动有如下哪几种变动情况？（ ）。
A．持续、稳定、高速的GDP增长
B．高通胀下的GDP增长
C．宏观调控下GDP减速增长
D．波动形的GDP调整
E．转折性的GDP变动
15．财政政策的手段主要包括：（ ）。
A．国家预算
B．税收
C．国债
D．财政补贴
E．转移支付
16．利率水平的变化会影响人们的哪些行为？（ ）。
A．储蓄
B．就业
C．投资
D．消费
E．预期
17．一国汇率会因该国的▁▁▁等的变化而波动。
A．国际收支状况
B．通货膨胀率
C．就业率
D．利率
E．经济增长率
18．财政政策的种类大致可以分为：（ ）。
A．扩张性
B．紧缩性
C．中性
D．弹性
E．偏松
19．中央银行进行间接信用指导的具体手段包括：（ ）。
A．规定利率限额与信用配额
B．信用条件限制
C．道义劝告
D．窗口指导
E．直接干预
20．下列关于中央银行执行货币政策的描述正确的有：（ ）。
A．当中央银行采取紧的货币政策时，股价将下跌
B．中央银行提高法定存款准备金率，货币供应量减少
C．中央银行提高再贴现率，货币供应量增加
D．中央银行在公开市场上买入有价证券，证券价格将下跌
E．中央银行执行松的货币政策通常使证券市场价格上涨
21．货币政策的调控作用表现在：（ ）。
A．通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡
B．通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定
C．通过货币政策来改变经济运行趋势
D．调节国民收入中消费与储蓄的比例
E．引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置
22．在通货膨胀之初，其引起的哪些效应可能刺激股价上升？（ ）。
A．财富效应
B．税收效应
C．负债效应
D．存货效应
E．波纹效应
23．国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过下列哪些途径：（ ）。
A．通过资本市场资金流动影响我国证券市场
B．通过人民币汇率预期影响证券市场
C．通过外汇市场影响证券市场
D．通过对居民的心理影响间接影响证券市场
E．通过宏观面和政策面间接影响证券市场
24．股票市场需求的决定因素中，政策因素包括：（ ）。
A．市场准入
B．利率变动状况
C．银证合作前景
D．资本市场的逐步开放
E．证券公司的增资扩股及融资渠道的拓宽
25．下列哪些属于上证分类指数：（ ）。
A．工业类指数
B．农业类指数
C．商业类指数
D．金融类指数
E．其他类指数
26．完全垄断市场可以分为：（ ）。
A．自然完全垄断类型
B．政府完全垄断类型
C．机构完全垄断类型
D．市场完全垄断类型
E．私人完全垄断类型
27．汽车制造业属于：（ ）。
A．完全垄断型市场
B．不完全竞争市场
C．寡头垄断市场
D．衰退型行业
E．成熟期行业
28．受经济周期影响较为明显的行业有：（ ）。
A．耐用消费品
B．钢铁
C．生活必需品
D．石油
E．公用事业
29．完全竞争型产品市场的特点包括：（ ）。
A．生产者众多且各种生产资料可以完全流动
B．产品都是同质的
C．生产者对其产品的价格有一定的控制能力
D．企业是价格的接受者而非制定者
E．资本密集
30．完全垄断市场类型的特点有：（ ）。
A．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量
B．垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的
C．产品同种但不同质
D．企业是价格的接受者
E．生产者可以自由进入这个市场
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