答案部分
单选题：
1．D（P401）2．D（P404）3．A（P409）4．C（P415）5．B（P419） 6．A（P420）7．D(P427) 8．B(P427) 9．B（P429）10．A（P403）11．B（p．186）12．A（p．194）13．B（p．203）14．C（p．185）15．D（p．185）16．B（p．188）17．D（p．192）18．D（p．197） 19．B（p．208）20．C P21421．B P21622．D P21623．C P221 24．B P251 25．A P228 26．C P228 27．A P231 28．C P231 29．B P231 30．B 31．B P224 32．B 231 33．D（P237）34．C P227 35．C 367页 36．B 376页 37．B38．D 365页39．D 368页40．B (P333)41．C (P336)42．A（P338） 43．B （P347）44．B （P357）45．D (P325)46．A (P325)47．B (P330)48．D (P319)49．B (P318) 50．C （P358）51．D，267页52．C，273页53．B，283页54．D，289页55．D，298页 56．D，308页57．B，309页58．A，313页59．C 396页 60．C 391页
不定项选择题
61．ABC 393页62．ABC 390页63．ABCD详见P385 64．ABCD(P402) 65．ABCD（P407）66．ABC(P411)67．ACD(P414)68．ACD(P414)69．ABC（P416）70．ABCD（P420） 71．ABCD（P424）72．ABD（P425）73．ABCD(P428)74．ABCD（p．191）75．AB（p．193）76．AB（p．194）77．ABD（p．186）78．ABD（p．199）79．ACD（p．196）80．ABCD（p．200）81．CD（p．191）82．ABCD（p．203）83．ABD P220 84．ABCD P225 85．ABC P229 86．ABCD P231 87．ABCD P233 88．CD P234 89．ABCD P226 90．ABCD P226 91．BC P240 92．AB P231 93．ABCD P240 94．ABCD 95．ABCD 96．AB 364页 97．ABCD 378页98．ABC 367页99．ABC 371页100．ABCD 380页101．ABCD (P318) 102．ABCD (P319)103．ABCD (P319)104．ABCD (P326)105．AC (P328)106．ABCD (P328)107．BCD (P329)108．CD （P339）109．ABCD （P342）110．AD（P354）111．ABC （P354）112．ABCD （P360）113．ABCD，269页114．B，273页115．D，273页116．AC，276页117．AC，284页118．ABCD，292页119．BCD，304页120．ABC，312页
判断题
121．A 368页122．A 384页123．A 386页124．B （P399） 《证券公司融资融券业务试点管理办法》属于部门规章125．B (P400) 不包括自律手段126．A (P403)127．B 处以违法所得一倍以上五倍以下罚款128．A (P406)129．A (P407)130．B (P409) 处以3万元以上10万元以下的罚款131．A (P415)132．A（P424）133．B (P430) 授权中国证券业协会来制定134．B（市场营销观念应改为社会营销观念p．185）135．B（分销应改为促销p．191）136．B（专业性应改为适应性p．198）137．B（应为菲利普·科特勒p．181）138．B（营销方式应改为营销p．196）139．B（销售观念应改为市场营销观念p．184）140．A（p．189）141．B（营销内容应改为营销方式p．196）142．B（折扣经纪商应改为证券经纪人p．205）143．A P212 144．A P228 145．A P214 146．B P221是为等值1000美元 147．A P217148．A P222149．A P226 150．B（P240） 3% 151．B（P240） 不超过5% 152．B 262页153．A 265页154．A 257页155．A 261页156．A 157．B 364页158．A 367页159．A 371页160．A 377页161．A 162．B（市场的行为包含一切信息）(P319)163．A (P325)164．B（长期投资者和短期投资者的目的弄混了）(P326)165．B（新增交易市场会增加整个市场股票的供给）(P327)166．B（这是股票市场需求的定义）(P328)167．A (P330)168．B（《指引》为非强制性标准，各部门可参考执行）(P333)169．A （P341）170．A（P354）171．B（下跌创新低时是突破支撑线，上涨创新高时是突破压力线）（P354）172．B，280页，10个交易日 应改为 5个交易日173．B，288页，15：00之前 应改为 16：00之前174．B，296页，可以撤单 应改为 不能撤单175．B，301页，有 应改为 无176．A，305页177．A，309页178．B，314页，应是 可以从事期货交易的中间介绍业务 179．A（P62） 180．A（P4）
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