一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1．在我国，证券交易所的职责不包括（ ）
A．对信息批露义务人批露信息进行监督
B．制定上市规则、交易规则
C．对证券交易实行实时监控
D．对证券交易价格提供指导性意见
2．以下说法错误的是（ ）
A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任
B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任
C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任
D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任
3．证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（ ）的罚款
A．买卖股票等值以下
B．1倍以上3倍以下
C．1倍以上5倍以下
D．3倍以上5倍以下
4．背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（ ）
A．证券交易所
B．证券公司
C．证券经纪人
D．商业银行
5．不正当竞争行为的法律责任不包括（ ）
A．民事责任
B．赔偿责任
C．行政责任
D．刑事责任
6．佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（ ）
A．欺诈客户行为
B．内幕交易性行为
C．操纵市场行为
D．都不是
7．在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（ ）
A．民事责任
B．赔偿责任
C．行政责任
D．刑事责任
8．首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（ ）
A．新《证券法》
B．《证券公司监督管理条例》
C．《证券从业人员管理条例》
D．《证券经纪从业人员执业守则》
9．《证券公司监督管理条例》没有明确要求证券公司向国务院证券监督管理机构报送的报告是（ ）
A．年度
B．季度
C．月度
D．临时
10．《证券法》规定，国务院监督管理机构对全国证券市场实行（ ）监督管理。
A．集中统一
B．分类管理
C．分业管理
D．都不是
11．营销环境是企业生存和发展的各种（ ）条件。
A．内部
B．外部
C．客观
D．主观
12．发行某种证券以募集资金的机构叫做（ ）。
A．证券发行人
B．证券募集人
C．证券承销商
D．证券自营商
13．证券经纪业务营销是以（ ）为载体的金融服务营销。
A．证券类经纪产品
B．证券类金融产品
C．证券类委托产品
D．证券类代理产品
14．关注企业能否与市场、顾客、竞争对手和谐共存的销售观念是（ ）。
A．市场营销观念
B．社会营销观念
C．全面营销观念
D．全球营销观念
15．（ ）认为企业的一切经营活动都应从客户的需要出发，最大限度地满足客户的需要，如此才能获得良好的经济效益和社会效益。
A．销售观念
B．市场营销观念
C．社会营销观念
D．全面营销观念
16．企业营销战略的（ ）特征体现在企业营销战略是对企业市场经营全过程的管理，具有全局意义。
A．适应性
B．全局性
C．长远性
D．现实性
17．把单一的促销行为变为整合传播推广，这体现了“4C”理论中的（ ）基本要素。
A．Customer
B．Convenience
C．Cost
D．Communication
18．（ ）主要是指证券公司服务的构成成分及其服务质量不稳定，很难统一界定。
A．无形性
B．不可分性
C．专业综合性
D．差异性
19．2007年5月，中国证监会发布了（ ）。
A．《证券公司监督管理条例》
B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》
D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》
20．上海证券交易所对会员资格的要求不包括（ ）。
A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B．具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C．注册资产5亿以上
D．承认证券交易所的章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
21．深圳证券交易所颁布，《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》的时间是（ ）。
A．2004年12月
B．2005年12月
C．2006年12月
D．2007年12月
22．已发行的证券在证券市场上买卖的活动称为（ ）。
A．证券流通
B．证券转让
C．证券交换
D．证券交易
23．下列不属于委托人的权利有（ ）。
A．选择经纪商
B．财产持有权和处置权
C．申请席位
D．司法保护权
24．委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则视为违约。
A．清算
B．交割
C．交收
D．结算
25．根据《上海证券交易所交易规则》，上海证券交易所通过竞价交易买入债券的申报数量为（ ）。
A．1手或其整数倍
B．10股或其整数倍
C．100股或其整数倍
D．10000股或其整数倍
26．（ ）是客户要求证券经纪商代理买卖证券的指示。
A．证券账户号码
B．证券代码
C．委托指令
D．委托价格
27．《根据上海证券交易所交易规则》规定：A股交易、债券交易和债券买断式回购交易申报价格最小变动单位为（ ）。
A．0．01元人民币
B．0．1元人民币
C．0．001元人民币
D．1元人民币
28．《根据上海证券交易所交易规则》规定：B股交易申报价格最小变动单位为（ ）。
A．0．01美元
B．0．1美元
C．0．001美元
D．1美元
29．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月10日，交易日是12月23日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）。
A．1．79元
B．1．86元
C．1．89元
D．1．96元
30．电话自动委托的身份确认由（ ）控制。
A．委托人
B．密码
C．营业部
D．受托人
责任编辑：刀刀
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