31．下列说法有误的是（ ）。
A．1998年，证券投资基金（封闭式）的出现开创了我国机构投资时代的新篇章
B．1998年11月，经国务院批准，中国证监会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》
C．1998年3月，首批两家基金管理公司批准成立，与此同时，老基金的“整编归队”为证券投资基金带来了新生力量
D．1999年下半年，允许三类企业作为战略投资者入市、允许保险资金入市、银行资金可以通过质押贷款进入股市
32．上海证券交易所网络投票基于（ ）；深圳证券交易所网络投票基于（ ）。
A．互联网；交易系统
B．交易系统，互联网
C．交易系统；交易系统和互联网
D．交易系统和互联网；交易系统
33．投资者在办理交易型开放式指数基金的申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券公司（上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司）签订相应的（ ）。
A．《风险揭示书》
B．《开户申请书》
C．《委托代理书》
D．《存管协议书》
34．（ ）负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括负责上市公司类别变更等日常管理工作。
A．证券交易所
B．中国证监会
C．中国证监会派出机构
D．国资委
35．《根据上海证券交易所交易规则》规定：基金交易、权证交易申报价格最小变动单位为（ ）。
A．0．01元人民币
B．0．1元人民币
C．0．001元人民币
D．1元人民币
36．行政法规的法律效力（ ）国家法律
A．高于
B．低于
C．等于
D．都不是
37．企业应从客户的需求出发去设计产品和服务，这体现了“4C”理论中的（ ）基本要素。
A．Customer
B．Convenience
C．Cost
D．Communication
38．根据我国《证券法》，以下说法错误的是（ ）
A．在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法
B．政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法
C．其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定
D．证券衍生品种发行、交易的管理办法，由中国证监会依照本法的原则规定
39．权证行权采用证券给付方式结算的，（ ）的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得证券。
A．价外权证
B．价内权证
C．认购权证
D．认沽权证
40．代办股份转让，投资者委托指令以（ ）方式配对成交。
A．集合竞价
B．连续竞价
C．意向申报
D．成交申报
41．（ ）是指区位内经济与区位外经济的联系和互补性、龙头作用及其发展活力与潜力的比较优势。
A．区域特色
B．区域经济
C．经济特色
D．区域优势
42．《根据深圳证券交易所交易规则》规定：基金交易申报价格最小变动单位为（ ）。
A．0．01元人民币
B．0．1元人民币
C．0．001元人民币
D．1元人民币
43．（ ）指的是证券公司的服务的生产和消费是同时进行的，不可分割。
A．无形性
B．不可分性
C．专业综合性
D．差异性
44．《根据深圳证券交易所交易规则》规定：B股交易申报价格最小变动单位为（ ）。
A．0．01港元
B．0．1港元
C．0．01港元
D．1港元
45．（ ）是指公司的产品以高于其他公司同类产品的质量赢得市场，从而取得竞争优势。
A．成本优势
B．技术优势
C．质量优势
D．服务优势
46．财政部、中国人民银行和中国证监会发布关于试行国债净价交易有关事宜的通知，国债交易开始采用净价交易的时间是（ ）。
A．2000年
B．2001年
C．2002年
D．2003年
47．（ ），中国证监会发布了《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》
A．2002年5月
B．2006年5月
C．2007年5月
D．2008年6月
48．委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必要的证件采用书面表达方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式是（ ）。
A．柜台委托
B．电话委托
C．传真委托
D．自助终端委托
49．（ ）的技术分析方法，是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某各方面内在实质的值。
A．指标类
B．切线类
C．K线类
D．波浪类
50．关于K线的描述，下列说法错误的是（ ）。
A．K线是一条柱状的线条，由影线和实体组成
B．影线的实体上方的部分叫“上影线”，下方的部分叫“下影线”
C．实体表示一日的最高价和最低价
D．收盘价高于开盘价时为阳线，收盘价低于开盘价时为阴线
51．画出一条直线后，有很多问题需要我们去解答，最关键的问题是正确确定趋势线的（ ）。
A．长度
B．高度
C．高点或低点
D．角度
52．中国证监会自接收到申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A．真实性
B．齐备性
C．一致性
D．有效性
53．深圳证券交易所规定，每个交易日，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理的时间为（ ）
A．9:15----11：30
B．13：00----15：00
C．9：20----9：25
D．9：25----9：30
54．机构客户开立上海B股的开户费为：（ ）
A．19美元
B．40美元
C．85美元
D．400美元
55．“差额清算”又称（ ），就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。
A．净额清算
B．结余清算
C．款项清算
D．证券清算
56．在我国内地市场，T+3滚动交收适用于（ ）
A．A股
B．B股
C．基金
D．债券
57．（ ）是证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉。
A．友好合作
B．专业胜任
C．保守秘密
D．公平竞争
58．进行内幕交易、泄露内幕信息的惩罚措施是（ ）。
A．证监会的纪律处分
B．行业协会的纪律处分
C．行政处罚
D．刑事处罚
59．下述（ ）是职业道德与行为规范的区别。
A．行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础
B．职业道德是行为规范的评价标准和推动力量，是行为规范的补充
C．职业道德和行为规范在某些情况下可以相互转化
D．从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中
并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容
60．目前，许多第三世界国家的市场营销管理观念仍然处于（
）阶段。
A．生产观念
B．产品观念
C．销售观念
D．市场营销观念
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