91．不符合以收益率为标的的美式招标的选项是（ ）（1分）
A．以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的
B．以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的最终收益率，所有中标者认购成本是不相同的
C．以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是相同的
D．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的
92．会受到系统风险影响到的证券是（ ）
A．某一特定证券
B．某一部分特定的证券
C．少部分证券
D．所有证券
93．不符合证券市场行情周期性变动而引起的风险是（ ）
A．经营风险
B．经济周期波动风险
C．利率风险
D．财务风险
94．下列属于我国证券交易所职能的是（ ）
A．管理和公布市场信息
B．对证券投资者买卖的证券和资金来源进行监管
C．对上市公司进行监管
D．对会员进行监管
95．证券公司应当将（ ）作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（1分）
A．收取保证金的一定比例
B．收取的保证金
C．客户融资买入的全部证券
D．融资卖出所得全部价款
96．关于证券发行市场和证券交易市场联系的表述，正确的是（ ）
A．证券发行市场和证券交易市场相互依存，又相互制约
B．证券交易市场是证券发行市场的基础和前提
C．证券交易市场是证券发行市场得以持续扩大的必要条件
D．证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格
97．我国两家证券交易所组织机构中包括（ ）
A．会员大会
B．理事会
C．监察委员会
D．其他专门委员会
98．上海证券交易所编制的股价指数有（ ）（1分）
A．沪深300指数
B．上证红利指数
C．上证180金融股指数
D．中小企业板指数
99．利率风险对不同证券的影响是不相同的，主要情形有（ ）（1分）
A．利率风险是固定收益证券的主要风险
B．利率风险是政府债券的主要风险
C．利率风险对短期债券的影响大于长期债券
D．利率风险对长期债券的影响大于短期债券
100．中国在美国发行欧洲债券可以使用的货币（ ）。
A．人民币
B．欧元
C．美元
D．日元
101．债券的利息收益取决于（ ）
A．债券的票面利率
B．债券的付息方式
C．利率
D．债券的购买日期
102．非系统风险不包括（ ）
A．信用风险
B．经营风险
C．财务风险
D．利率风险
103．证券公司接受客户证券买卖委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A．证券名称
B．买卖数量
C．出价方式
D．价格幅度
104．证券公司自营业务具体的投资运作管理由（ ）。
A．董事会
B．监事会
C．董事会授权公司投资决策机构
D．董事会授权公司自营业务部门
105．关于证券经纪业务说法正确的是（ ）。（1分）
A．又称代理买卖证券业务
B．指证券公司接受客户委托，代客户买卖有价证券业务
C．分柜台代理买卖和通过交易所代理买卖证券业务两类
D．我国的经纪业务主要是通过证券交易所代理买卖证券业务为主；证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
106．结算证券和资金的专用性是指各类结算资金和证券只能按业务规则用于（ ）的证券交易的清算和交收。
A．已经成交
B．未成交
C．待成交
D．以上都对
107．证券登记结算公司办理与上述业务相关的（ ）。
A．查询
B．信息
C．咨询
D．培训服务
108．债券的偿还性包括（ ）。（1分）
A．债券有规定的偿还期限
B．债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
C．资金筹措者不能无期限地占用债券购买者的资金
D．规定债券偿还地点
109．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（ ）。
A．无息债券
B．零息债券
C．附息债券
D．息票累积债券
110．下列收入可免个人所得税的是（ ）。
A．个人的股息
B．个人的红利所得
C．国债的利息收入
D．国家发行的金融债券的利息收入
111．中央银行债券是一种特殊的金融债券，其特殊性表现在（ ）。
A．期限较长
B．为筹措资金而发行
C．期限较短
D．为实现金融宏观调空而发行
112．国际债券的特征有（ ）。（1分）
A．资金来源广、发行规模大
B．存在汇率风险
C．有国家主权保障
D．以自由兑换货币作为计量货币
113．证券投资基金通过多元化的投资组合，可以达到的目的是（ ）。
A．借助资金庞大和投资者众多的优势，分散了每个投资者面临的风险
B．利用不同投资对象之间的收益率变化的相关性，达到减小投资风险
C．借助资金庞大和投资者众多的优势，使投资者面临的风险减小
D．利用不同投资对象之间的收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的
114．下列关于封闭式基金的存续期描述正确的是（ ）。
A．通常在5年以上
B．通常在10年以下
C．一般为10年
D．或者为15年
115．收入型基金一般可分为（ ）。
A．固定收入型基金
B．股票收入型基金
C．债券收入型基金
D．非固定收入型基金
116．有关基金管理费表述正确的是（ ）。（1分）
A．基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率逐日计提，累积至每月月底，按月支付
B．管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比
C．目前我国基金大部分按照1．5%的比例计提基金管理费，债券型基金管理费一般低于1%，货币型基金管理费用为0．33%
D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取
117．对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。
A．引导基金分散投资，降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场积极作用
D．确保基金投资的收益
118．基金财产不得用于的投资或活动有（ ）。
A．承销证券
B．买卖其他基金份额，国务院另有规定的除外
C．向他人贷款或提供担保
D．买卖国债
119．证券投资基金当事人之间的关系为（ ）。（1分）
A．基金份额持有人与基金管理人之间 的关系是委托人、受益人与受托人的关系
B．基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
C．基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
D．基金管理人与托管人的关系是相互合作的关系
120．证券业从业人员的禁止行为包括：（ ）
A．不得以获取投资利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
B．不得以向客户提供证券价格上涨或下跌的个人看法
C．不得与发行公司或相关人员之间获取不当利益的约定
D．不得诱劝客户参与证券交易
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