31．证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的（ ）
A．不确定性
B．流动性
C．风险性
D．收益性
32．证券承销方式不包括（ ）
A．自销
B．零售
C．包销
D．代销
33．信息系统的组成部分不包括（ ）
A．交易通信网
B．信息服务网
C．交易席位
D．证券报刊
34．我国的基金指数不包括（ ）
A．中证基金指数系列
B．上证基金指数
C．深圳基金指数
D．中国基金指数
35．下列关于证券交易所特征表述错误的是（ ）
A．有固定的交易场所和交易时间
B．交易的对象限于合乎一定标准的上市公司
C．实行“公平、公正、公开”原则，并对证券加以严格管理
D．管理比场外交易市场更加宽松
36．下列关于大宗交易，表述错误的是（ ）
A．在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行。
B．无涨跌幅限制证券须在前收盘价的上下20%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价之间，由买卖双方议价协商，并经证券交易所确认后成交。
C．在交易所市场进行的证券单笔买卖达到了交易所规定的最低限额。
D．成交价格不作为该证券的收盘价，不纳入指数结算，不计入当日行情
37．我国银行间债券市场的职能不包括（ ）
A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B．办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
C．提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场、货币市场和期货市场的信息服务
D．开展经人民银行批准的其他业务
38．代办股份转让系统挂牌的公司，其股票采取每周集合竞价（ ）的方式进行转让。
A．1次、3次和5次
B．1次和3次
C．1次和5次
D．3次和5次
39．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ ）市场
A．直接融资
B．间接融资
C．资本
D．货币
40．经批准设立的证券营业部，由证券公司在（ ）上进行公告。
A．广播电台、电视
B．任意报纸
C．公开发行的任意报纸
D．指定报纸
41．下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。
A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B．证券公司需与客户签订资产管理合同
C．证券公司使用客户委托的资产
D．证券公司实现客户资产的稳定增值
42．下列选项中哪项不是证券登记结算公司为证券交易提供的服务（ ）
A．登记
B．存管
C．结算
D．代理买卖
43．证券中介结构包括（ ）。
A．证券经营机构
B．证券承销机构
C．证券监管机构
D．证券咨询机构
44．关于证券公司融资融券业务，下列说法错误的有（ ）。
A．证券公司开展融资融券业务试点必须经国务院批准
B．证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构人员、信息、账户等方面相互分离
D．证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理
45．关于证券包销，下列选项正确的是（ ）
A．证券包销包括限额包销和定额包销两种形式。
B．证券包销包括限额包销和全额包销两种形式。
C．证券包销包括余额包销和全额包销两种形式。
D．证券包销包括定额包销和定额包销两种形式。
46．以下不属于证券公司投资决策机构负责的内容是（ ）
A．确定具体的资产配置策略
B．执行具体的投资项目
C．确定具体的投资事项
D．选择具体的投资品种
47．债券的偿还性是指（ ）。
A．债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息
B．债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人偿还本金
C．债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D．债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息或偿还本金
48．规定了票面利率，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存息期间没有利息支付（ ）。
A．无息债券
B．零息债券
C．附息债券
D．息票累积债券
49．政府在社会经济中往往要承担一些大型基础性项目和公共设施的投资，如修建铁路和公路，政府为筹集专项资金而发行的债券通常是（ ）。
A．赤字国债
B．建设国债
C．特别国债
D．特殊国债
50．公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券（ ）
A．公司债券。
B．企业债券
C．金融债券
D．政府债券
51．在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司需依照（ ）。
A．《证券法》
B．《合同法》
C．《公司债券发行试点办法》
D．《公司法》
52．在美国发行的外国证券，它是由非美国人发行在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券称为（ ）。
A．美国债券
B．外国债券
C．扬基债券
D．武士债券
53．允许权证持有人以与债主相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券的权证债券是（ ）。
A．附权益权证债券
B．债务权证债券
C．附债务权证债券
D．附货币权证债券
54．随着（ ）的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力
A．债券
B．股票
C．权证
D．基金
55．封闭式的期限是指（ ）。
A．基金从申购到终止之间的时间
B．基金从认购到终止之间的时间
C．基金从申购到赎回之间的时间
D．基金从成立到终止之间的时间
56．其收益率会随贵重金属的价格波动而变化的是（ ）。
A．国债基金
B．黄金基金
C．货币市场基金
D．平衡基金
57．称为基金保管人，是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任的是（ ）。
A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金保管人
D．基金托管人
58．基金管理费通常按（ ）支付
A．按月支付
B．按日支付
C．按年支付
D．按季支付
59．对基金投资进行限制的目的包括以下哪项（ ）
A．引导基金分散投资、降低风险
B．吸引客户投资
C．提高基金盈利水平
D．降低基金盈利水平
60．公开披露基金信息，可以有下列行为
A．对证券投资业绩进行预测
B．误导性陈述
C．披露基金的资产组合季度报告
D．低耗其它基金管理人
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