据了解，日前，申银万国证券和上海证券已获得实施证券经纪人制度资格，成为上海地区率先取得该项业务资格的券商。
据申银万国证券介绍，6月8日，公司已经收到《上海证监局关于申银万国实施证券经纪人制度现场核查意见书》，这标志着该公司正式取得实施证券经纪人制度的资格，成为了上海地区第一批取得实施证券经纪人制度资格的证券公司。业内人士透露，与申银万国同时接受检查的上海证券也取得了实施证券经纪人制度资格。并且，上海地区的国泰君安、海通证券（600837）和光大证券三家券商近日已接受检查验收，也有望获得证券经纪人牌照。
据相关负责人透露，监管部门的检查基本围绕券商的销售合规、历史遗留问题处理、经纪人制度建设和经纪人综合管理系统建设等几方面进行。此次两家券商获批历时较长，也足以说明监管部门发放牌照相当谨慎。
鉴于市场竞争非常激烈，不少人发出质疑：率先获得证券经纪人业务资格的券商是否会利用经纪人制度的优势，以极端手段抢夺市场？对此，业内人士表示，目前监管部门对已获得实施证券经纪人制度资格的券商要求非常严格，明确要求不得利用经纪人队伍挖角其它券商的客户，也不得挖角其它券商的营销人员加入公司的经纪人队伍。
申银万国证券也表示，公司正按计划推进实施证券经纪人制度的各项工作，并要求各相关营业部抓住该契机，在规范经营、控制风险的前提下，加快推进证券经纪人队伍建设。但公司不倾向于外延式地大规模发展经纪人队伍，更注重提升经纪人的素质和专业性，希望能够为客户提供更高端的服务，而不是掀起市场新一轮佣金战。公司目前正在考虑利用研究所的实力为经纪人团队提供更专业的培训。
另外，某家正在接受检查的券商则表示，目前管理层对券商大规模发展经纪人队伍持保留意见，即便获批实施证券经纪人制度，公司也不会很快发展经纪人队伍。同时，一些配套细则尚未明确，也会延缓券商发展经纪人队伍的步伐。
责任编辑：张瑶
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