91．政府债券的特征有（ ）。
A．安全性高
B．流通性强
C．收益稳定
D．免税待遇
92．下面关于可转换公司债券描述正确的是（ ）。
A．在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
B．可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C．可转换公司债券与一般债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入
D．可转换公司债券在转换前就具有了股东的权利
93．下列属于不动产的是（ ）
A．房屋
B．土地
C．股票
D．债券
94．国际债券的投资者主要是（ ）。
A．银行或其他金融机构
B．各种基金会
C．工商财团
D．自然人
95．“熊猫债券”（ ）。(1分）
A．是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券
B．是国际多边金融机构在中国发行的美元债券
C．属于欧洲债券
D．属于外国债券
96．下列属于《证券法》证券公司的主要内容是（ ）A．证券公司设立的程序
B．证券公司的业务种类
C．证券公司设立申请的审核
D．设立风险及基金的规定
97．65.基金利润（收益）分配最主要的分配方式是（ ）。
A．分配现金
B．分配基金份额
C．分配股票
D．分配债券
98．《基金法》中关于基金募集的主要内容包括（ ）(1分）
A．募集基金提交的文件；基金合同、招募说明书的内容
B．基金募集申请的核准程序；基金份额发售及宣传推介活动的规定
C．基金募集日期的规定
D．基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案
99．《刑法》对编造并传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的处罚表述正确的是（ ）(1分）
A．处3年以下有期徒刑或者拘役
B．处5年以下有期徒刑或者拘役
C．并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
D．并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
100．《证券监督管理条例》当中强化了中国证监会的监管责任和监管措施，下列说法正确的有（ ）(1分）
A．中国证监会应当对各有关机构报送的数据进行对比、核查，及时发现资金或者证券被违法动用的情况
B．对证券公司报送的年度报告和月度报告，证监会应当指定专人审核，并制作审核报告
C．审核中发现问题的，证监会应当及时采取相应措施
D．拒不执行监管决定、违法违规的证券公司，证监会应当责令其限期改正，并可以采取相应监管措施
101．《证券公司风险处置条例》规定的主要的风险处置措施（ ）。
A．停业整顿
B．托管，接管
C．行政重组
D．撤销
102．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对有关负责人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为有（ ）
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入规定的
103．欺诈客户行为包括（ ）(1分）
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
104．根据我国《证券法》，中国证券业协会履行下列职责（ ）
A．提供场所和设施
B．教育和组织会员遵守法律、行政法规
C．制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员业务培训，开展会员间业务交流
D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
105．证券业从业人员行为规范当中的廉洁保密包括（ ）。
A．诚实守信
B．严守信用
C．洁身自好
D．作风正派
106．证券市场的发展历史经历了（ ）
A．萌芽阶段
B．初步发展阶段
C．停滞阶段
D．恢复阶段
107．证券交易所主要职责不包括（ ）
A．提供交易场所与设施
B．协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律
C．为会员提供信息服务
D．确保市场的公开、公平和公正
108．基性质的机构投资者包括（ ）(1分）
A．证券投资基金
B．社保基金
C．企业年金
D．社会公益基金
109．证券市场的产生主要归因于（ ）(1分）
A．社会化大生产
B．商品经济的发展
C．股份制的发展
D．信用制度的发展
110．货币证券主要包括（ ）
A．商业证券
B．银行汇票
C．银行本票
D．支票
111．按交易活动是否有固定的场所进行，证券市场可以分为（ ）
A．有形市场和无形市场
B．场内市场和场外市场
C．初级市场和次级市场
D．主板市场和二板市场
112．我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需求。 这是为（ ）
A．加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形式对我国资本市场提出的迫切要求
B．加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C．加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D．加快资本市场对外开放是我国兑现加入WTO所做出的承诺
113．公司改组和合并的目的主要包括（ ）
A．扩大规模、增强竞争能力
B．消灭竞争对手和控股
C．操纵市场
D.增加销售收入
114．下列哪些是普通股票股东依法享有的权利（ ）(1分）
A．资产收益
B．参与重大决策
C．选举管理者
D．直接参与经营管理
115．有价证券是（ ）和（ ）的统一表现形式。
A．财产权利
B．财产证明
C．财产价值
D．财产要求
116．普通股东行使资产收益权受到的限制条件包括（ ）
A．法律上的限制
B．公司对现金的需要
C．股东所处的地位
D．公司的经营环境
117．我国《公司法》规定，记名股票由股东以（ ）转让；转让后有公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。 (1分）
A．背书方式
B．合同方式
C．交割过户方式
D．法律、行政法规规定的其他方式
118．市场利率变化影响股价的途径包括（ ）
A．绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价下降
B．绝大部分公司都负有债务，利率提高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股价上升
C．利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D．利率提高，一部分投资者要负担较多的利息才能借到所需资金进行证券投资。如果允许进行信用交易，买空者的融资成本相应提高，投资者会减少融资和对股票的需求，股价下降
119．我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成的监管体系，包括（ ）
A．国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构
B．证券交易所
C．行业协会
D．证券投资者保护基金公司
120.无面额股票也称为（ ）。
A．比例股票
B．份额股票
C．普通股票
D．无记名股票
参考答案：
61．ACD（P106） 62．C（P110） 63．ABCD（P111） 64．ABCD（P112）
65．ABC （P117） 66．ACD （P121） 67．ABC（P127） 68．ABC（P127）
69．ACD（P107） 70．ABC（P110） 71．ABCD（P131） 72．CD （P132）
73．ABCD （P132） 74．ABCD（P132） 75．ABC（P136） 76．AC（P131）
77．AD（P74）78．CD（P77） 79．AC（P80） 80．ABC（P81） 81．ABD（P87）
82．CD（P87）83．ABC（P81） 84．CD (P92) 85．ABCD 86．ABD (P96)
87．ABC (P99) 88．ABC (P94) 89．ABCD 90．AC（P54） 91．ABCD（P57）
92．ABC（P65）93．AB（P64）94．ABCD（P67） 95．AD（P68） 96．ABC（p.141）
97．ABCD（P144）98．ABCD（p.146） 99．BC（p.148） 100．ABCD（p151）
101．ABCD（p155）102．ABCD（p159）103．ABCD（p167） 104．BCD（p171）
105．CD（p176） 106．ABCD（P15）107．BC（ P13） 108．ABCD（ P11）
109．ABCD（ P14） 110．ABCD（P4）111．AB（ P7） 112．ABC（P25）
113．ABC（P42） 114．ABC（P33） 115．AC （ P30）116．ABCD （ P34）
117．AD（P36） 118．ACD （P44） 119．ABCD（p.163）120．AB（P38）
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