31、为加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，《证券法》规定（ ab ）
a、建立证券投资者保护基金制度
b、明确对投资者损害赔偿的民事责任制度
c、明确了证券公司高级管理人员任职资格管理制度
d、增加了对证券公司主要股东的资格要求
32、证券公司建立经纪人信息查询制度，有利于（ abc ）。
a、提高证券公司服务的安全，防止第三人假借证券公司名义进行欺诈行为
b、客户对证券公司的服务进行监督及证券公司加强自身证券经纪人队伍的管理
c、客户与证券公司的联络
d、防止经纪业务营销活动中的不正当竞争行为
33、证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书，按《监管条例》规定，将可能面临的处罚包括（ abcd ）。
a、责令改正，给予警告
b、没收违法所得
c、没有违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万元以下罚款
d、撤销任职资格或证券从业资格
34、《监管条例》从（ abc ）角度出发对证券经纪人的基本业务素质作了最基本的要求。
a、保护客户利益
b、防范证券公司风险
c、维护证券市场稳定
d、防止系统风险
35、《监管条例》明确了证券公司了解客户的原则，即要求证券公司在向客户提供证券资产管理业务的情况下，需要对投资者的（ abcd ）等情况进行审查。
a、真实身份
b、财务状况
c、投资目的
d、投资经验
36、证券公司与客户签约时的合同讲解的内容主要是（ ）
a、业务规则
b、合同内容
c、行情趋势
d、交易技巧
37、《监管条例》明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送（ acd ）报告的要求。
a、年度
b、季度
c、月度
d、临时
38、我国证券市场法律体系由( abc )构成。
a、国家法律
b、行政法规
c、部门规章
d、自律规则
39、我国对证券市场的监督管理遵循（abcd ）原则。
a、依法管理
b、保护投资者利益
c、公开、公平和公正
d、行政监管和自律相结合
40、中国证券业协会以( )为自律管理的工作方针。
a、自律
b、服务
c、传导
d、监督
41、公司规模变动特征和扩张潜力是从（a）方面具体考察公司的成长性。
a、微观
b、宏观
c、中观
d、以上说法都不对
42、在证券投资中，道氏理论用来（ c）。
a、选择股票买卖对象
b、确定出股票市场的次要趋势
c、确定出股票市场的主要趋势
d、确定出股票市场的短暂趋势
43、在证券投资分析中，技术分析法的基点是（a）。
a、事后分析
b、事前分析
c、实时分析
d、动态分析
44、在存在涨停板制度时，当一只股票一开盘就封死在涨跌板上，而且一天都打不开时，k线图会呈现出（c）
a、t字型
b、倒t字型
c、一字型
d、十字星
45、支撑线和压力线之所以起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度上是由于（ d ）方面的原因。
a、筹码分布
b、风险偏好
c、持有成本
d、心理因素
46、在已经得到趋势线后，通过第一个峰和谷可以作出这条趋势线的平行线，这条平等线就是（ b ）。
a、切线
b、轨道线
c、甘氏线
d、角度线
47、根据客户不同需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程是（b ）。
a、客户招揽
b、市场细分
c、证券市场细分
d、市场选择
48、使产品或服务顺利地被使用或消费的一整套相互依存的组织是指（ c ）。
a、营销策略
b、市场细分
c、营销渠道
d、市场选择
49、略
50、专注于投资的长期增值，并愿意为此承担较大的风险的客户类型是（c）
a、保守型
b、稳健型
c、积极型
d、风险厌恶型
51、营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是（ c）
a、售后服务
b、售中服务
c、售前服务
d、咨询服务
52、客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的（ d ）。
a、过程质量
b、输出质量
c、物理质量
d、合作质量
53、证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是（ d ）
a、专业胜任
b、诚实信用
c、客户至上
d、友好合作
54、依法就暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权的机构是（d）
a、全国人民代表大会
b、中国证监会
c、中国证券业协会
d、证券交易所
55、在证券交易中，证券公司及其从业人员从事违背客户真实意愿，严重损害客户利益的违法行为，叫做（ a ）。
a、欺诈客户
b、内部交易
c、操纵市场
d、不公平竞争
56、内幕交易行为给投资乾成损失的，行为人应当依法承担（b）
a、刑事责任
b、赔偿责任
c、侵权责任
d、行政责任
57、在证券经纪业务营销人员的不正当竞争中，擅自使用知名商品特有的名称属于（a）
a、混淆行为
b、虚假广告行为
c、侵犯商业秘密行为
d、商业诽谤行为
58、在证券经纪业务营销人员的不正当竞争中，经营者给中间人佣金属于（a）
a、混淆行为
b、虚假广告行为
c、侵犯商业秘密行为
d、行贿受贿行为
59、证券公司与证券经纪人之间是一种（ b ）关系。
a、委托
b、代理
c、雇佣
d、聘用
60、证券公司接受客户委托在其证券帐户内证券不足的情况下卖出证券，是一种（ b ）行为。
a、买空
b、卖空
c、正常买卖
d、以上说法都不以对
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