1.1981年,( )和( )把市场营销组合描述为“7P”结构。
A.杰罗姆
B.菲利普科特勒
C.比特勒
D.波姆斯
2.客户保密资料包括( )。
A.客户开户的基本情况
B.客户股东账户中的库存证券种类和数量
C.资金账户中的资金余额
D.客户的资金帐号
3.开立证券资金账户需要提供( )。
A.身份证
B.同名银行卡
C.单位工作证明
D.证券账户
4.客户交易结算资金第三方存管的核心内容包括( )。
A.证券公司负责客户证券交易的委托、清算和交收,担任客户交易结算资金的会计记账主体,并向存管银行提供客户交易结算资金明细账
B.存管银行负责保管客户交易结算基金,承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责,并为客户提供的交易结算资金查询服务
C.客户交易结算资金完全委托银行管理,存管银行为证券公司开立存管总帐,存放证券客户资金
D.为证券公司每个客户开立一般存款帐户和交易结算资金存管帐户,并为客户办理银证转帐和资金存取业务
5.《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所可以接受的市价申报方式包括( )。
A.对手方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤消申报
C.本方最优价格申报
D.最优5档即时成交剩余转限价申报
6.非柜台委托的形式主要有( )。
A.电话委托
B.网上委托
C.传真委托
D.函电委托
7.网上委托的风险包括( )。
A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因,交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况。
B.投资者帐号和密码泄露或客户身份可能被仿冒
C.由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性,网络服务器可能会出现故障或其他不可测的因素,行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
D.投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染,导致无法下达委托或委托失效
8.审单主要是审查( )。
A.证券委托买卖的合法性
B.证券委托买卖的同一性
C.委托单的合法性
D.委托单的一致性
9.市价申报指令应当包括( )。
A.申报类型
B.营业部代码
C.证券代码
D.买卖方向
10.下面属于限价指令应当包括的内容的是( )。
A.买卖价格和数量
B.营业部代码
C.证券代码
D.买卖方向
答案:1.CD p.191 2.ABCD p.203 3.ABD P220 4.ABCD P225 5.ABC P229
6.ABCD P231 7.ABCD P233 8.CD P234 9.ABCD P226 10.ABCD P226
责任编辑:刀刀