证券经纪人考试证券业务营销试题及答案(九)
来源:优易学  2011-12-26 14:39:51   【优易学:中国教育考试门户网】   资料下载   职业书店
  1.1981年,( )和( )把市场营销组合描述为“7P”结构。
  A.杰罗姆
  B.菲利普科特勒
  C.比特勒
  D.波姆斯
  2.客户保密资料包括( )。
  A.客户开户的基本情况
  B.客户股东账户中的库存证券种类和数量
  C.资金账户中的资金余额
  D.客户的资金帐号
  3.开立证券资金账户需要提供( )。
  A.身份证
  B.同名银行卡
  C.单位工作证明
  D.证券账户
  4.客户交易结算资金第三方存管的核心内容包括( )。
  A.证券公司负责客户证券交易的委托、清算和交收,担任客户交易结算资金的会计记账主体,并向存管银行提供客户交易结算资金明细账
  B.存管银行负责保管客户交易结算基金,承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责,并为客户提供的交易结算资金查询服务
  C.客户交易结算资金完全委托银行管理,存管银行为证券公司开立存管总帐,存放证券客户资金
  D.为证券公司每个客户开立一般存款帐户和交易结算资金存管帐户,并为客户办理银证转帐和资金存取业务
  5.《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所可以接受的市价申报方式包括( )。
  A.对手方最优价格申报
  B.最优5档即时成交剩余撤消申报
  C.本方最优价格申报
  D.最优5档即时成交剩余转限价申报
  6.非柜台委托的形式主要有( )。
  A.电话委托
  B.网上委托
  C.传真委托
  D.函电委托
  7.网上委托的风险包括( )。
  A.由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因,交易指令可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况。
  B.投资者帐号和密码泄露或客户身份可能被仿冒
  C.由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性,网络服务器可能会出现故障或其他不可测的因素,行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟
  D.投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染,导致无法下达委托或委托失效
  8.审单主要是审查( )。
  A.证券委托买卖的合法性
  B.证券委托买卖的同一性 
  C.委托单的合法性
  D.委托单的一致性
  9.市价申报指令应当包括( )。
  A.申报类型
  B.营业部代码
  C.证券代码
  D.买卖方向
  10.下面属于限价指令应当包括的内容的是( )。
  A.买卖价格和数量
  B.营业部代码
  C.证券代码
  D.买卖方向
  答案:1.CD p.191  2.ABCD p.203  3.ABD P220  4.ABCD P225  5.ABC P229
  6.ABCD P231  7.ABCD P233  8.CD P234  9.ABCD P226   10.ABCD P226

责任编辑:刀刀

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