证券经纪人不得代客理财
来源:优易学  2011-12-2 11:32:01   【优易学:中国教育考试门户网】   资料下载   职业书店
 依据《证券法》相关规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,也不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。
  投资者切勿将账户全权委托给证券经纪人去打理。深交所投资者教育中心日前表示,我国证券经纪人不得介入客户具体的证券交易,更不得超越证券公司的授权为客户提供非法的投资服务。
  深交所提示,我国证券经纪人的职责限于帮助证券公司招揽客户、推介金融产品,向客户介绍证券投资知识、规则与业务流程,并传递证券公司统一提供的研究报告及其他相关信息。不仅如此,证券经纪人还应当"向客户充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动"。 

责任编辑:张瑶

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