期货从业人员考试法律法规部分历年真题精选(5)
来源:优易学  2011-12-29 16:05:11   【优易学:中国教育考试门户网】   资料下载   职业书店

 

A: 暂停其境外期货业务
B: 注销其境外期货业务许可证
C: 停业整顿 
D: 永久禁止从事境外期货套期保值业务
参考答案[AB]
95.题干: 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,(   )的,予以公开通报批评。
A: 情节严重
B: 情节较轻
C: 并造成严重后果
D: 未造成严重后果
参考答案[AC]
96.题干: 期货公司超出客户指令价位的范围,将( )的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。
A: 高于客户指令价格卖出
B: 高于客户指令价格买入
C: 低于客户指令价格卖出
D: 低于客户指令价格买入
参考答案[AD]
97.题干: 客户对当日交易结算结果的确认,应当视为( )。
A: 对当日所有持仓的确认
B: 对该日之前所有持仓的确认
C: 对当日交易结算结果的确认
D: 对该日之前交易结算结果的确认
参考答案[ABCD]
98.题干: 以下违规行为中,应没收违法所得并处以违规收入一倍以上,五倍以下罚款的有(   )。
A: 期货交易所擅自上市合约
B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报
C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易
D: 期货交易所违反规定使用收益
参考答案[AB]
99.题干: 期货经纪公司有(   )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
A: 将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务
B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C: 违反规定收取保证金,或者挪用保证金
D: 从事期货自营业务
参考答案[ABD]
100.题干: 下列关于期货交易所会员的表述中,正确的有(  )。
A: 经纪公司会员只能接受客户委托
B: 非经纪公司会员只能从事自营
C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令
D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
参考答案[ABCD]

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责任编辑:刀刀

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