72判断:目前上市公司派发现金红利无需扣除所得税(×)
正确:需扣除所得税10%
73判断:在任何证券公司均可使用同一股东帐号交易深圳股票.(√)
74,判断:综合类券商除经纪业务外,还可以从事股票承销发行业务,不能从事自营业务.(×) 正确:可从事自营业务
75,判断:目前基金除开放式外,还有封闭式基金.(√)
76,判断:派发金红利,股票无需除权.(×)正确:应参与除权
77,判断:连续三年亏损上市公司将执行退市政策.(√)
78,判断:证券市场基本功能为筹资功能,资本定价功能.(×)
正确:还有资本配置功能
79,判断:已上市公司进行再融资只有配股和增发方式.(×)
正确:还有可能转债方式
80,判断:股价上涨需成交量配合,所以成交量越大越好.(×)
正确:不一定,换手率过高有出货迹象
81影响金融期货价格的因素
一般物价水准
政府的货币政策与财政政策
政府一般性的市场干预措施
产业活动及有关的经济指标
82. 沪深300股指期货实行价格限制制度,价格限制制度分为--------与------------.
答案:熔断制度, 涨跌停板制度
83.《中国金融期货交易所交易细则》征求意见稿中,规定沪深300指数期货合约的每次最大下单量为-------手,最小下单量为--------手.
答案:500, 1
84.金融期货包括---------,----------,-------------三大类 .
答案:外汇(汇率)期货,利率期货,股票指数期货
85.目前世界上最具代表性的股指有:美国的道·琼斯股票指数和----------股票指数,英国的---------股票指数,香港的恒生指数,日本的日经指数等.
答案:标准·普尔500种,金融时报工业普通
86.利率期货的定义
利率期货是指以债券类证券为标的物的期货合约,它可以回避银行利率波动所引起的证券价格变动的风险.
87.股指期货风险的成因
价格波动
保证金交易的杠杆效应
交易者的非理性投机
D. 市场机制不健全
88.利用股指期货进行套期保值的步骤设贝塔系数为1)
计算出持有股票的市值总和,
以到期月份的期货价格为依据算出进行套期保值所需的合约张数.例如,以标准普尔500种股票为准,当日持有20种股票,总市值为129000美元,到期日期货合约的价格为130.40,一个期货合约的金额为130.40X500= 65200美元,因此,需要出售两张期货合约.
在到期日同时实行平仓,并进行结算,实现套期保值.
89. 股票指数期货合约之所以采用现金交割,主要有哪两个方面的原因.
第—,股票指数是一种特殊的股票资产,其变化非常频繁,而且是众多股票价格的平均值的相对指标,如果采用实物交割,势必涉及繁琐的计算和实物交接等极为麻烦的手续;
第二,股指期货合约的交易者并不愿意交收该股指所代表的实际股票,他们的目的在于保值和投机,而采用现金交割做最终结算,既简单快捷,又节省费用.
90.什么是股票指数
股票价格指数是用以表示多种股票平均价格水平及其变动并衡量股市行情的指标.
91. 套期保值比率(Hedge Ratio)指的是为达到理想的保值效果,套期保值者在建立交易头寸时所确定的期货合约的总值与所保值的现货合同总价值之和的比率关系.
92.什么是开放式基金
开放式基金是世界各国基金运作的基本形式之一.基金管理公司可随时向投资者发售新的基金单位,也需随时应投资者的要求买回其持有的基金单位.
93.开放式基金与封闭式基金的区别主要有:
(1)基金规模不固定.封闭式基金有固定的存续期,期间基金规模固定.开放式基金无固定存续期,规模因投资者的申购,赎回可以随时变动;
(2)不上市交易.封闭式基金在证券交易场所上市交易,而开放式基金在销售机构的营业场所销售及赎回,不上市交易;
(3)价格由净值决定.开放式基金的申购,赎回价格以每日公布的基金单位资产净值加,减一定的手续费计算,能一目了然地反映其投资价值,而封闭式基金的交易价格主要受市场对该特定基金单位的供求关系影响;
(4)管理要求高.开放式基金随时面临赎回压力,须更注重流动性等风险管理,要求基金管理人具有更高的投资管理水平.
94.美国股指期货的交易模式
美国模式是通用的期货合约设计模式,将一年分为4个季度,每个季度的最后一个月即为合约月份,即3月,6月,9月,12月四个合约,合约到期月的最后交易日进行现金交割.著名的标准普尔期货合约即采用这种交易模式.
95.香港恒指的交易模式
香港恒指期货的日常交易的合约同样为四个,分为当前月,下一月,以及后两个季月(季月指3月,6月,9月,12月),如当前为4月,则合约分为4月恒指,5月恒指,6月恒指,9月恒指.4月合约到期则进行现金交割,则合约变化为5月合约,6月合约,9月合约,12月合约,如此循环往复.
96.什么是ETF
ETF,交易型开放式指数基金(Exchange Traded Fund)属于开放式基金的一种特殊类型,它综合了封闭式基金和开放式基金的优点,投资者既可以在二级市场买卖ETF份额,又可以向基金管理公司申购或赎回ETF份额,不过申购赎回必须以一篮子股票(或有少量现金)换取基金份额或者以基金份额换回一篮子股票(或有少量现金).由于同时存在二级市场交易和申购赎回机制,投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金单位净值之间存在差价时进行套利交易.
97.目前国内存在的ETF品种为-------------.答案:华夏上证50ETF,易方达深圳100ETF,华安上证180ETF.
98. 恒生指数共有--------只成分股,这些成分股分别属于------,------,------以及-------四个分类指数,其总资本市值占香港联合交易所所有上市股份总资本市值约--------.
答案:33, 工商,金融,地产,公用事业,百分之七十
99. 恒生指数的合约乘数(每指数点所代表的货币价格)为每指数点-------港币,
如当日投资者交易时恒指期货指数为16000,则每张期货合约的价格为-------港币.
答案:50,800000(16000*50=800000)
100. 小型恒生指数的合约乘数为每指数点--------港币
答案:10
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