证券从业资格考试之证券投资基金习题精选(第三章)
来源:优易学  2009-12-12 10:47:26   【优易学:中国教育考试门户网】   资料下载   职业书店
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  第三章基金的募集、交易与登记习题
  一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)
  1、根据有关规定,我国封闭式基金的募集期限为(  )内。
  A.一个月
  B.二个月
  C.三个月
  D.四个月
  答案:C
  2、封闭式基金募集不成功,(  )必须承担基金募集费用。
  A.基金发起人
  B.基金持有人
  C.基金托管人
  D.基金管理人
  答案:D
  3、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额,认购费率为1%,那么他需要准备的金额为(  )元。
  A.10000
  B.10100
  C.10050
  D.9950
  答案:B
  4、投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过(  )个工作日的时间内划往赎回人资金账户。
  A.3
  B.5
  C.7
  D.9
  答案:C
  5、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于(  )。
  A.1亿元
  B.2亿元
  C.5亿元
  D.10亿元
  答案:B
  6、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于(  )。
  A.禁止现金替代
  B.可以现金替代
  C.必须现金替代
  D.可能现金替代
  答案:C
  7、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在(  )日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自(  )日起有权赎回该部分基金。
  A.T+0,T+1
  B.T+0,T+2
  C.T+1,T+1
  D.T+1,T+2
  答案:D
  8、目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为(  )元。
  A.100
  B.1000
  C.500
  D.10000
  答案:B
  9、根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金之日起(  )作出核准的决定。
  A.2个月内
  B.4个月内
  C.6个月内
  D.8个月内
  答案:C
  10、投资者T日提交认购申请后,一般可于(  )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
  A.T+0
  B.T+1
  C.T+2
  D.T+3
  答案:C

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