第五章 证券法(15分左右)(注意和公司法结合出综合题)

　　1、首次公开发行股票的条件(题目不会让你说出条件，只会让你判断其中的一个或者几个条件是否构成发行的障碍，股票的承销)

　　2、上市公司增发股票的一般条件(10个条件)

　　3、增发的条件、配股的条件(10+3)

　　4、非公开发行股票的条件(去年客观题)

　　5、发行可转换公司债券(分离交易与非分离交易的)

　　6、股票的上市与交易(去年综合题，今年要注意客观题)

　　7、一般债券的发行与上市

　　8、封闭式基金的上市条件(多选)、开放式基金(单选)，基金持有人大会(新增，多选必考)

　　9、上市公司的信息披露和禁止交易行为(新增虚假陈述的界定，多选)

　　10、上市公司收购的一致行动人(多选必考)

　　11、要约收购及豁免申请(要约价格，价款支付方式，竞争要约)(客观题)

　　12、暂停上市和中止上市(区分是否严重，多选)

　　13、证券中介机构(证券公司的设立，多选)

　　本章全是条件，大家注意区分一般条件，记住特别的条件；去年是证券法分只值最低的一年，今年肯定会上升，所以大家复习的时候要用心记住条件。今年综合题的估计思路是成立一家有限责任公司，开业3年转换成股份有限公司，(1)股东开会发行股票或者是债券，并上市，或者股票债券都发行，(2)发行数额比较大，委托证券公司承销(3)股东表决方式是否合理(4)高级管理人员买卖股票(5)发行的条件涉及违法为股东担保、财务指标(6)股东是否存在损害公司利益行为(7)然后还想去收购别人的股票等

　　大家需要判断问的问题是否合法，说出与教材尽可能接近的理由

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责任编辑：张瑶