一、金融基础
(一)考试目的
测试应考人员对金融基础知识的理解与掌握程度。
(二)考试范围
1．金融概念
2．货币概念
3．信用的概念与形式
4．金融体系
(1)金融体系的概念与分类
(2)银行金融机构
(3)非银行金融机构
5．中央银行
(1)中央银行概念
(2)中央银行的职能
6．商业银行
(1)商业银行概念
(2)商业银行的职能
7．外汇与汇率
(1)外汇的含义
(2)汇率的含义
(三)考试基本要求
掌握：现代金融和货币概念，信用形式和金融体系的种类，中央银行与商业银行概念和基本职能，外汇与汇率的含义；
熟悉：金融工具的分类，中央银行的职能；
了解：信用的概念，银行的含义，国际金融体系，我国的非银行金融机构及其分类。
二、保险基础
(一)考试目的
测试应考人员对保险基础知识的理解与掌握程度。
(二)考试基本要求
掌握：保险概念，保险的原则；
熟悉：保险的基本职能与派生职能；
了解：保险合同的构成和含义，保险业监管。
(三)考试范围
1．保险概念
(1)保险的经济含义
(2)保险的法律含义
(3)保险形成的条件
2．保险的职能
(1)保险的基本职能
(2)保险的派生职能
3．保险合同
(1)保险合同的含义
(2)保险合同的构成
4．保险的基本原则
(1)保险利益原则
(2)最大诚信原则
(3)近因原则
(4)补偿原则
5．保险业监管
三、证券基础
(一)考试目的
测试应考人员对证券相关知识的理解与掌握程度。
(二)考试范围
1．证券
(1)证券概念
(2)商品证券
(3)货币证券
(4)资本证券
(5)证券市场
2．股票
(1)股票的含义
(2)股票的分类
(3)股票的基本特征
3．债券
(1)债券概念
(2)债券的分类
(3)债券的特征
4。证券投资基金
(1)证券投资基金概念
(2)证券投资基金分类
(3)证券投资基金的设立、发行与交易
(三)考试基本要求
掌握：证券概念，股票的含义及特征，债券概念及特征，证券投资基金概念；
熟悉：股票的分类，债券的分类；
了解：证券市场，债券与股票比较，证券投资基金的分类，证券投资基金的设立，发行及交易。
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