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31．以下（ ）不是国际证监会公布的证券监管工作的三个目标之一。
A．保护投资者合法权益
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．降低系统性风险
D．降低非系统性风险
32．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（ ）有期徒刑或者拘役。
A．2年以下
B．3年以下
C．5年以下
D．1-3年
33．证券业从业人员行为规范的内容不包括（ ）。
A．正直诚信
B．热情周到
C．廉洁保密
D．自率守法
34．（ ）是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具。
A．股权类产品的衍生工具
B．货币衍生工具
C．利率衍生工具
D．信用衍生工具
35．关于股票价格指数期货论述不正确的是（ ）。
A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易；
B．股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积；
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的；
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的；
36．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自（ ）后可转换为公司股票。
A．发行之日起3个月
B．发行之日起6个月
C．上市之日起3个月
D．上市之日起6个月
37．近年来，随着混合型证券越来越多，干脆用（ ）概念代指证券化产品。
A．CDOs
B．CLOs
C．CMOs
D．CBOs
38．如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（ ）。
A．2400元
B．1000元
C．1500元
D．6667元
39．最基础的金融衍生产品是指（ ）。
A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融互换
D．资产证券化
40．在证券发行市场中，联系发行人和投资者的专业性中介服务组织是（ ）A．证券公司
B．证券发行人
C．证券中介机构
D．证券交易所
41．债券的发行价格与面值相等时属于（ ）
A．平价发行
B．溢价发行
C．折价发行
D．正常发行
42．以价格为标的的美式招标，是（ ）
A．以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的
B．以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购价格是相同的
C．以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，各中标者的认购价格是不相同的
D．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的
43．证券市场行情周期性变动而引起的风险是（ ）
A．经营风险
B．经济周期波动风险
C．利率风险
D．财务风险
44．下列不属于我国证券交易所职能的是（ ）A．管理和公布市场信息
B．对证券投资者买卖的证券和资金来源进行监管
C．对上市公司进行监管
D．对会员进行监管
45．债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按价格决定方式分类，有（ ）
A．价格招标
B．收益率招标
C．数量招标
D．荷兰式招标
46．我国两家证券交易所组织机构中不包括（ ）
A．股东大会
B．理事会
C．监察委员会
D．其他专门委员会
47．证券交易中主要的交易规则不包括（ ）
A．交易时间
B．交易单位
C．委托数量
D．报价方式
48．上海证券交易所编制的股价指数有（ ）
A．沪深300指数
B．A股指数
C．上证180金融股指数
D．中小企业板指数
49．股票投资的收益组成部分不包括（ ）
A．工资
B．资本利得
C．股息收入
D．公积金转增收益
50．分次付息的方式不包括（ ））
A．按年付息
B．半年付息
C．按季付息
D．按月付息
51．下列表述错误的为（ ）A．公开发行股票的股份公司为公众公司
B．在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公司
C．符合公开发行条件、但未在证券交易所上市的股份公司称为非上市公众公司
D．非上市公众公司的股票不能在任何市场交易
52．在日本，将专营证券业务的金融机构称为（ ）
A.证券公司
B.投资银行
C.商人银行
D.商业银行
53．证券公司可从事为单一客户办理（ ）资产管理业务，为客户办理特定目的的()资产管理业务。
A．定向，专项
B．专项，集合
C．定向，集合
D．不定向，专项
54．证券自营业务要求健全（ ）的投资决策与授权机制。
A．相对集中、权责统一
B．高度集中、权责分开
C．相对集中、权责分开
D．高度集中、权责统一
55．证券公司从事证券自营业务的风险控制指标不包括（ ）
A．自营证券总值与公司净资本的比例
B．持有一种证券的价值与公司净资本的比例
C．自营证券总值与证券发行总量的比例
D．持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例
56．证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式叫做证券（ ）
A．包销
B．代销
C．公开销售
D．非公开销售
57．证券登记结算公司为（ ）开立（ ）
A．投资者，清算账户
B．投资者，结算账户
C．证券公司，清算账户
D．证券公司，结算账户
58．目前，我国证券经纪业务主要是指证券公司按照客户委托，通过（ ）进行的代理买卖。
A．柜台
B．证券交易所
C．证券承销
D．证券登记结算公司有价证券是指标有票面金额，
59.用于证明（ ）。
A．持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或债权的凭证
B．持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有所有权或管理权的凭证
C．持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有管理权或债权的凭证
D．持有人或该证券指定的特定主体对特定的财产拥有支配权或管理权的凭证
60．下列选项中不属于货币证券的是（ ）。
A．银行汇票
B．银行本票
C．支票
D．股票
参考答案：
1．D （P4） 2．C （ P4） 3．D （P7） 4．A（P5 ）5．D（P13）
6．C（P8） 7．D（P12） 8．A 9．C（P76） 10．B（P78）
11．B（P80） 12．A（P84） 13．C (P87) 14．D (P85) 15．A（P45）
16．C（ P47） 17．C（P48）18．C（P47） 19．B（P49） 20．D
21．B 22．B（P59） 23．A 24．A（P66） 25．B（P68） 26．A（P69）
27．B（P46） 28．A（P48） 29．D（p.148） 30．B（p.164）31．D（p.162）
32．D（p.148） 33．B（p.176） 34．C (P92) 35．C 36．B (P96) 37．A (P99)
38．C (P96) 39．A 40．C（P103） 41．A（P107） 42．C（P107）43．B（P122）
44．B （P108） 45．D（P107） 46．A（P109） 47．C（P111） 48．C（P116）
49．A（P118） 50．D（P120） 51．D（P108） 52．A (P128) 53．A（P134）
54．A (P133) 55．C（P134） 56．B（P132） 57．D（P137） 58．B（P131）
59．A（P102） 60．A (P95)
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